强担当 创业绩 | 轨道交通集团 2021年度先进集体、先进个人事迹选登--赵宁

扎实推进内控体系建设

认真履行法律审核职责

——记轨道交通集团先进工作者 赵宁

    赵宁同志毕业西南政法大学，经济法学硕士，高级经济师，在企管法务部负责法律风险防范、内控合规管理、制度管理与组织架构管理等。赵宁工作业绩突出，工作踏实认真，政治素质过硬。

一、出色完成存量地铁1、2、3号线PPP项目与新建地铁4、7、8、11号线PPP项目的法律保障工作。全程参加地铁2号线PPP实施方案编制，开展存量线PPP调研，牵头负责地铁2号线标的公司成立方案制定，组织开展了地铁2号线PPP项目风险评估。在此基础上，完成对地铁1、3号存量线与地铁4、7、8、11号线等新建设地铁线路PPP实施方案、PPP项目合同、股东协议与公司章程的法律审核。2020年度完成了《存量地铁线路PPP项目法律问题研究》，将存量地铁线路PPP项目实施过程中所攻克的法律疑点、难点进行了重点梳理。

二、牵头组织轨道集团“风险管控质量工程”项目的实施，建立起轨道交通集团与7家二级公司的内控合规体系。组织完成轨道交通集团与地铁集团、运营集团、铁投集团、津轨商管、资源公司、城市发展公司、轨道咨询公司等7家二级公司的内控合规自评，出具了《内控合规自评报告》，编制完成《内控合规手册》、《流程手册》、《制度手册》与《权限指引表》。轨道交通集团《内控合规手册》与《流程手册》，共识别出风险169项，梳理出控制点548个与三级流程161项。轨道交通集团创新性编制权限指引表，明确了审批流程，明确了总部与二级公司的管控界面，涵盖采购管理、合同管理、资金收支等18项业务领域的318项流程。

三、组织完善制度管理体系。在内控合规体系梳理的基础上，完成轨道交通集团《制度手册》，收入制度150项。2021年度完成制度61项，其中新增制度22项，修订制度39项。组织修订了《制度管理办法》，优化了制度管理流程，对制度实行编码管理，并通过内控业务筛查的方法对制度覆盖情况进行了筛查，保证了制度对业务覆盖的全面性。组织开展了制度管理模块的开发，实现了制度线上征求意见、线上法律审核与线上制度检查，方便了制度检阅及实施。

四、负责集团组织架构管理，为工建公司、和谐物业公司等混改项目提供了重要的法律保障。2018年牵头组织开展了轨道交通集团与地铁集团管理界面划分的研究，并完成了轨道交通集团与地铁集团管理界面划分方案。2021年编制并发布了轨道交通集团《组织架构管理办法》，明确了组织架构管理流程与职责。2019年，对工建公司、和谐物业公司等混改项目提供全程法律服务。

赵宁有在央企的工作经验，能够将原有的工作经验与现在的工作岗位相结合，提出有针对性的解决方案。赵宁综合能力较强，能够承担起法律事务、企业管理等各方面的工作任务。工作认真负责，能够顺利完成部门交付的各项工作。在存量线、新线PPP项目中都有较好的工作表现，法律功底深厚，能够将专业知识与工作实际紧密结合，解决业务中遇到的难点、疑点。在“风险管控质量工程”中，表现出较强的韧劲，能够在有限的时间内完成与各部门、各子公司及上级单位的沟通协调工作，最终“风险管控质量工程”在市国资委验收中总分排名第一。