轨道交通集团顺利完成合规管理体系第一次内部审核

     7月13日至14日，轨道交通集团进行了合规管理体系第一次内部审核。法律合规部作为该项工作的牵头部门，先后组织集团筛选出的17名员工通过了合规管理体系内审员考试，获颁GB/T35770-2022、ISO37301:2021合规管理体系内审员资格证书。

集团内部组织多次“头脑风暴”，制定周密的《内部审核实施计划》，同时，为了保证审核工作的独立性,组织开展了交叉审核。内审员共收集《内控合规手册》、《流程手册》、《投资管理办法》等170余项制度、400余项法律法规及外部监管要求，运用流程测试、穿行测试等审核方法对集团本部13个部门和工会的161项流程、169个内控合规风险点进行了为期两天的审核。

     在内部审核末次会议上，集团副总经理陈国清对本次内部审核工作给予高度评价，并就下一步工作提出具体意见：一要高度重视内部审核发现的问题，举一反三查漏补缺，力争在8月上旬之前完成全部整改，确保合规管理体系持续有效。二要及时总结内部审核工作经验，持之以恒做好合规管理和业务工作，为迎接合规管理体系外部审核工作做好准备，以有效的合规管理助力轨道集团高质量发展。